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中介机构审计式篮察要素

  来源:安全管理网 
评论: 更新日期:2021年07月09日
/T                                                    pT                                                    亏监察                                                    内容监毅素检查方法参考                                                    标准备                                                    注
1安                                                    全                                                    培                                                    训                                                    机                                                    构安全培训机构 是否具备安全 培训工作所需 的条件。查看培训机构章 程、管理制度,检 查教室、机房是 否达到规定标 准。安监总局44 号令第四十 条安监总局 52号令第三 十二条
2安全培训机构 是否按照统一 的培训夫纲组 织教学培训。查看培训大纲制 定和执行情况。安监总局44 号令第四十 条安监总局 52兽令第三 十二条
3安全培训机构 是否规范建立 并管理培训档                                                    案。査看培训机枸的 培训档案的建立 和管理是否规范安监总局44 夸令桑四十 条安监总局 52号令第三 十二条
4安全培训机构 的培训收费是 否符合规定。查看培训学员收 费记录,可以向 学员了解情况。安监总局44 号令第凼十
5安全培训机构 是否存在采敢 不正当手段,敌 意贬低、诋毁其 他安全培训机 构的情况。接受举报。安监总局44 号令第四十 五条

序                                                    号监察                                                    内容监察要素检查方法标准备                                                    注
6安                                                    安                                                    全                                                    评                                                    价                                                    机                                                    构安全评价机构 是否存在未取 得相应资命ffi 书或者冒用资 质证书、使用伪 造的资质证书 从事安全评价 活动的情况。査看其资质证书 和评价工作记                                                    录〇安监总局22 号令第三条
71.安全评价机枸 是否达到本规 章要求达到枏 应资质的条件;                                                    2.        安全评价机枸 是否存在利用 弄虚作假手段 取得资质证书 的情况。查看资质证书、 机构章程、管理 制度、安全评价 过程控制体系, 检查评价场所、 设施、设备是否   达到规定标准, 核实的评价师数 量以及持证情 况,核实法定代 表人、技术负责 人和过程控制负 责人情况。安监总局22 号令第八、九 条《去去生产 法 > 第六十二 条《煤矿企 业安全生产 许可证实施 办法》第四十
8安全评价机构 是否存在泄露 被评价对象的 技术秘密和商 业秘密的情况。向被评价单位了 解情况。安监总局22 号令第二十                                                    二 J^r
9安全评价机构 是否存_伪造、 转让或者租借 资质、资格证 书。1.查看资质证书 和评价工作记 录,可以参照对 其他单位检查结 果。2.接受举报。安监总局22 号令第二十 三条

序                                                    号监察                                                    内容监察要素检查方法参考                                                    矛示准备                                                    注


安全评价机构


10
是否存在超出 资质证书业务 范围从_安全 评价洁刼的情 况。査看资质证书和 评办工作记秦。安监总局22 号令第二十 三条




安监总局22 夸令第二十

安全评价机构
三疾《安全生

是否存在出具抽查评价档案,产法》第六十
11虚假邊者严重对照对其他单位二条《煤矿企

失实的安全评检查结果。业安全生产

价报告的情况。
许可证实施 办法》第四十







y: ■
12机                                                    构安全评价机构 是否存在转包 安全评价项目 的情况。抽查评价档案, 对照对其他单位 检查结果。安监总局22 号令第二十 三条


是否存在擅自
安监总局22 号令第二十 三矣
13
更改、简化评价 程序和相关内 容的情况:抽查评价档案。

序                                                    号监察                                                    内容监察要素检查方法参考                                                    标1隹备                                                    注


是否存在采取



14
不正当竞争手 段,故意贬低、 诋毁其他安全 评价机构,并造 成卢重影响的。接受举撣。安监总局22                                                    '^令U ~"十 三条

15
是否存在从业 人员不到现场向被评价单位了安监总局22 号令第二十 二条


开展安全评价 活动的情况。解情况。










安全评价机构 是杏存在资质



16全                                                    评证书有效期届 满;^ 士、3 @期 或者未经批准 延期继续从事1.査看资质证书 和评价工作记 录。2.接受举报。安监总局22 号令第十六 条


安全评价活动




的情况。



17安全评价机构 是否按规定办 理变更手续。查看手续变更相 关的资料。安监总局22 号令第+四 条



安全评价机构



18
是否存在定期 考核不合格,且 经整改仍达不 到规定要求的 情况。定期按照标准检 查考核。安监总局22 号令第三十 一条




序                                                    号监察                                                    内容监察要素检查方法参考:                                                    标洛备                                                    注
19安                                                    安                                                    全                                                    评                                                    价                                                    机                                                    构安全评价机构 是否#茬内部 管理混乱,经整 改后仍达不到 规萣要求的情 So定期按照标准检 査考核。安监总局22 号令第二十 四条
20安全评价机构 是杏存在拒绝、 阻碍安全生产 监督管理部门、 煤矿安全监察 机枸依法监督   检查的情况。定期检查考核。安监总局22 号令第二十
21安                                                    全                                                    生                                                    检                                                    测                                                    检                                                    验                                                    机                                                    构检测检验机构 在资质有效期 内是否存在超 出枇准的检测 检验业务范围 从事安全生产   检测捡验活动 的情况。1.查看资质证韦 和检验检测工作 记录。1接受举 报。安监总局12                                                    号令第三条
22检测检验机构 是否存在未取 得资质或者伪 造资质证书从 事安全生产检 _检验活动的   情况。1.查看资质证书 和检验检测工作 记录安监总局12                                                    号令第三条

序                                                    号监察                                                    内容监察要素检査方法标雇I
23安                                                    生                                                    产                                                    检                                                    测                                                    检                                                    验:                                                    机                                                    构检测检验机构 是否达到本规 章要求达到相 应资质的条件, 是否存在弄虚 作假骗取资质   证书的情况。1查看资质证书。2 查看机构管理体 系,核实检验裣测 机构的工作场所、 检测检验仪器、设 备、灘和环境条 件,核实与申请业   善技 术人员以及负责 人、扮颂责人、质 赖责人。安监总局12 号令第六条 《安圣生+ &》第六十二 条《煤矿企 业安全生产 许可证实施 办法》第四十 一条
24检测检验机构 是否存在资质 有效翁届满未 批准換证继续 从事安全生产 检测检验活动   的情况。1.查看资质证书 和检测检验工作 记录。2.接受傘 报。安监总局12 号令第九条
25检测裣验机构 是杏存在在资 质有效期内应 当办蓮变吏确 认而未及时办 理的情况。1. 查看资质证书。                                                    2.                查看资质证书 变更记录。安监总局12 号令第九条
26检测检验机构 及其工作人员 否存在伪造检 测检验结果,出 具虚假证明的 情况。1.检查资料、检测 检验报告_乂员 档案等,同时可 以参照其他单位 检查结果。2.接受 举报。安监总局12 号令第十一 条《安全生产 法5第六十二 条機矿企业 安全生产许 可证实施办 法》第四十一 条

/T                                                    号监察                                                    内容监察要素检查方法篸考                                                    标治备                                                    注
27安                                                    全                                                    生                                                    检                                                    测                                                    检                                                    验                                                    机                                                    构检测检验机构 在检测检验过 程中是否严格 执行相关的技 术规范、标准。检查检测检验报 告和工作记录。安监总局13 号令第十一 条
28检测检验机构 工作人员是否 经过培训、考 核。对照人员档案查 看工作人员资格 证件。安监总局14 号令第十一 条
29是否存在出具 错误检测检验 结桌,造成重大 以上事故或者 重大损失的情 况。检查检测检验报 告和工#记桌。安监总局15 号令第十一 条《安全生产 法》第六十二 条;《煤矿企 业安全生产 许可证实施 办法》第四十 一条
30检测检验机构 是否存在泄露 被检测检验单 位技术、商业秘 密的情况。向被检测单位了 解情况。安监总局12                                                    条 一

序                                                    号监察                                                    内容监賴素检查方法参考                                                    标准备                                                    注
31安                                                    全                                                    生                                                    jte                                                    检                                                    测:                                                    检                                                    验                                                    机                                                    构是否存在利用 检测检验机构 的名义参与企 业的商业性活 动等影响诚信 和公正的情况。向被检测单位了 解情况。安监总局12                                                    号令第十二 条
321.检测检验机构 是否存在转让 或者出借资质 证书的#况;2. 是#吞在#包 检测检验工作、 分包给没有资 质的机构、设立 奋女机甸的情                                                    况。1.查看资质证书, 同时对照矿井检 查结果0 2■接受举 报。安监总局12 号令第十三 条
33是否存在阻扰 煤矿安全监察 机构依法进行 监督管理的情 况。定期按照标准检                                                    查。安监总局12 号令第十四 条
34检测检验机构 是否存在在监 督评审或者监 督检査中不合 格,且经整改仍 不合备或金緣 两次不合格的 情况。定期和不定期的 监督评审或者检                                                    查。安监总局12 号令第十六 条

序                                                    号监察                                                    内容监察要素检查方法参考 标?!备                                                    注
35安全                                                    生产                                                    检测                                                    检验                                                    机构检测检验机构 是否存诠发生 重大事故隐患 时隐瞒不报、谎 报或者拖延不 报的情况。1.查看检验检测 记录资料,可以 参命对^知检査 结果。2.接受举 报。安监总局12 号令第十五 条
36矿                                                    山                                                    救                                                    护                                                    队矿山救护队是 否存在因违章 指挥、违章作业 造成矿山救护 队亡事故 的情浼。1.事故发生后随 救庐队一同翱事 故现场以便监 督。2_接受亭安监总局2 4令第+八 条矿山救护 规程10.1、 10.2 ;
37矿山是否具备 《矿山救护队资 质认定管理规 定》中规定条 件。'                                                    检查救护队组织 机构及队伍情 况,核实资产、主 要装备清单、训: 练场地及设施的 情况。安监总局2 号令第十八 系矿山嶔护 规程6.1、 6.2、6.3、6.4、 6.5
38矿山救护队实 施矿山事故救 援时,应召不 到、畏缩不前、 临阵脱逃或者 拒不实施救援   命令的。1.事故发生后随 救护队一同到事 故现场以便监 督。2.接受举报。安监总局2 号令第十八 条矿山救护 驗523

序                                                    号监察                                                    内容监賴素检查方法参考1
39矿                                                    山                                                    救                                                    护                                                    队矿山救护队在 矿山事故救援 中玩忽职守,贻 误时机,隐瞒事 实真枏,谎报灾 情,导致指挥失 误,造成严重后 果的。、1.事故发生后随 救护队一同到事 故现场以便监 督。2.接受举报。安监总局2 号令第十八 条矿山救护 规程9.1.2
40矿山救护队是 否存在转让买 卖、出租S出借 或备允许他人 冒用资质证书 的If况。1. 查看资质证书。                                                    2.   接受举报。安监总局2 号令第+九 条
41矿山救护队是 否存在提供虛 假证明文件、资 料或者采取其 他欺骗手段取 得资质证书的 情况。检查救护队组织 机枸及队伍情 况,核实资产、主 要装备清单、训 练场地及设施的 情况。安监总局2 号令第十九 条
42暂扣资质证书 后未按期整改 或者逾期仍不 具备本备质条 件的。按期对暂扣资质 证书的矿山救护 队进行复查。安监总局2 号令第十九 条

序                                                    号监察                                                    内容监察要素检查方法参考                                                    标准备                                                    注
43矿                                                    山                                                    救                                                    护                                                    队矿山救护队是 否存在未取得 矿山救护队资 质、或者被吊销 资质证书,或者 未经审查批准 晋级、延期、变 更而擅自从事 矿山救邊技未 服务活动的违 隹行夫。1. 查看资质证书。                                                    2.  接受举报。安监总局2 号令第二十 条矿山救护 规程4_3
44矿山救护队指 战员是否符合 规定条件。查看指战员学历 证明、体检证明、 年龄证明和服役 合同麵。矿山救护规 程 5.15

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